Thị trường chứng khoán mặc dù có những biến động không ngừng, nhưng vẫn thu hút sự quan tâm của các nhà đầu tư trong và ngoài nước. Đó cũng là lý do nhiều chi nhánh của doanh nghiệp nước ngoài được thành lập tại Việt Nam. Vậy việc thành lập chi nhánh doanh nghiệp chứng khoán nước ngoài như thế nào? Hồ sơ cần những gì? Kế toán MInh Châu sẽ lần lượt trả lời rõ ràng cho bạn.
Những yêu cầu để thành lập chi nhánh DN chứng khoán NN
Để được thành lập tại Việt Nam thì doanh nghiệp đó phải đảm bảo các yêu cầu của pháp luật, chi tiết như:
Đầu tiên phải là doanh nghiệp vẫn đang hoạt động trên lãnh thổ Việt Nam đảm bảo các yêu cầu pháp luật. không nằm trong tình trạng giải thể, sáp nhập, phá sản…
Phải đảm bảo việc thực hiện đúng các nghiệp vụ KD chứng khoán cho chi nhánh mới chuẩn bị được thành lập.
Cần phải có đội ngũ quản lý giám sát có chuyên môn chứng khoán đã ký các hoạt động theo quy định pháp luật.
Số vốn cho chi nhánh thành lập và hoạt động cần phải đảm bảo tối thiểu là mức vốn pháp định theo quy định của pháp luật Việt Nam.
Nếu có giấy phép ĐKKD thì phải đảm bảo theo quy định tối thiểu là 5 năm.
Phải có kế hoạch hay những bản quy trình để xử lý những rủi ro, biến cổ xảy ra theo quy định của pháp luật.
Thành phần cổ đông hay thành viên góp vốn duy nhất chỉ được trở thành thành phần cổ đông của công ty không được góp vốn ở công ty chứng khoán khác ở Việt Nam.
Đơn vị cần có đơn đề nghị TL chi nhánh và được cơ quan Nhà nước phụ trách phê duyệt.
Thông tin về hồ sơ thành lập chi nhánh của DN Chứng khoán nước ngoài:
Khi bạn đã đáp ứng các yêu cầu nêu trên thì tiếp theo bạn nên tiến hành chuẩn bị hồ sơ xin cấp phép thành lập chi nhánh. Hồ sơ sẽ bao gồm các giấy tờ:
1 đơn đề nghị cấp giấy phép thành lập của chi nhánh. Đơn này sẽ được người đại diện doanh nghiệp chứng khoán của nước mẹ ký trực tiếp.
Đầy đủ bàn điều lệ công ty và quyết định cấp vốn cho chi nhánh thành lập tại Việt Nam.
Đầy đủ bản sao hợp lệ giấy phép thành lập của doanh nghiệp hoặc những giấy tờ khác có thể chứng minh giá trị tương tự được cơ quan quốc gia mà công ty đặt trụ sở chính xác nhận.
Giấy xác nhận của cơ quan nước ngoài về việc doanh nghiệp không nằm trong tình trạng kiểm soát đặc biệt.
Bản báo cáo tài chính thời gian gần nhất từ khi thành lập hồ sơ của công ty CK được quy định rõ ràng, chi tiết tại luật.
Giấy tờ về quyết định thành lập chi nhánh và bản sao về BB cuộc họp.
Danh sách các chủ thể quản lý và các nhân viên có nghiệp vụ chuyên môn gồm các thông tin cá nhân và các giấy tờ khác thể hiện đáp ứng các tiêu chuẩn.
Văn bản giới thiệu về cơ sở vật chất của chi nhánh doanh nghiệp cùng với hợp đồng thuê trụ sở tại Việt Nam.
Bản quy trình chi tiết về việc quản lý rủi ro cùng với kế hoạch tổ chức HĐ của chi nhánh tại Việt Nam.
Quy trình các bước thành lập chi nhánh doanh nghiệp chứng khoán nước ngoài:
Để hoàn thành việc thành lập chi nhánh, bạn cần phải trải qua các bước theo quy định như sau:
Bước 1: Hoàn thiện hồ sơ cấp phép:
Với những giấy tờ ở trên, quý khách cần chuẩn bị đầy đủ, chi tiết, đảm bảo đúng nội dung và hình thức để việc đăng ký suôn sẻ hơn. Hồ sơ là 1 bộ bằng tiếng Việt.
Bước 2: Nộp hồ sơ tại cơ quan có quyền hạn:
Khi đã hoàn tất việc chuẩn bị hồ sơ, bạn cần nộp hồ sơ tại cơ quan có quyền hạn tiếp nhận. Đối với ngành này cơ quan tiếp nhận sẽ là Uỷ ban chứng khoán nhà nước. Có 2 hình thức nộp hồ sơ bạn có thể áp dụng là nộp trực tiếp tại Uỷ ban chứng khoán Nhà nước hoặc bạn có thể nộp qua đường bưu điện.
Bước 3: Giải quyết hồ sơ cấp phép:
Khi tiếp nhận hồ sơ của bạn, UBCK sẽ có thời gian 20 ngày làm việc ( trừ ngày lễ và ngày nghỉ) để xem xét hồ sơ của bạn. Nếu có vấn đề trong hồ sơ sẽ được UBCK gửi văn bản yêu cầu sửa đổi hoặc bổ sung.
Trong thời gian 6 tháng được tính từ khi nhận được văn bản từ UBCK, công ty cần sửa đổi, bổ sung theo văn bản. Quá thời gian trên thì không thể bổ sung hay sửa đổi nữa.
Nếu khi hoàn tất hồ sơ, nếu hồ sơ không đạt sẽ bị từ chối.
Bước 4: Uỷ ban chứng khoán kiểm tra hoạt động:
Ở bước này, UBCK sẽ trực tiếp tiến hành kiểm tra và khảo sát những yếu tố về điều kiện cơ sở vật chất trước khi đưa ra quyết định.
Bước 5: Cấp giấy phép theo pháp luật:
Khi đã hoàn tất việc kiểm tra ở bước 4, trong thời gian 7 ngày làm việc UBCK sẽ có trách nhiệm cấp giấy phép thành lập và hoạt động cho chi nhánh. Trường hợp nếu từ chối sẽ có văn bản thể hiện rõ về lý do từ chối.
Bước 6: Tiến hành làm con dấu:
Sau khi đã có giấy phép thành lập chi nhánh, công ty chứng khoán cần phải thực hiện việc khắc con dấu và đăng ký mẫu dấu với cơ quan có quyền hạn.
Đồng thời, khi đi vào hoạt động, chi nhánh sẽ phải gửi văn bản thông báo về thời điểm chính thức trong thời gian mà pháp luật quy định
Sau khi đi vào hoạt động trong thực tế thì chi nhánh phải gửi văn bản thông báo về thời điểm chính thức đi vào hoạt động trong thời hạn pháp luật quy định.
Để tiết kiệm thời gian, công sức đồng thời mang lại hiệu quả cao trong việc hoàn tất các thủ tục thành lập chi nhánh, doanh nghiệp có thể sử dụng dịch vụ của Kế toán Minh Châu. Chúng tôi sẵn sàng hỗ trợ và đồng hành với doanh nghiệp của bạn.